在加利福利亚州开展商业特许经营活动之前,没有成功注册或没有获得豁免资格的特许人,应根据加州特许经营注册指南提出注册申请。加州主管特许经营注册申请事务的是加利福尼亚商业监督部( California Department of Business Oversight,简称DBO)。
特许人需向DBO提交以下注册申请材料:
1. 附信:清楚地列明申请人的姓名,组织识别号(如果知道),以及特许人的会计年度结束日期。
2. 特许经营注册申请书。
3. 验证/认证页:需要特许人的授权人员、经理或普通合伙人签字。
4. 客户授权披露财务记录表:DBO提供了格式范本。
5. 同意流程服务的承诺:加利福尼亚州实体(即加利福尼亚州股份公司,加利福尼亚州有限合伙企业或加利福尼亚州有限责任公司)不需要。DBO提供了范本。
6. 公司确认书:授权人员或管理人员应以其授权身份签署确认书。同意流程服务的承诺需要此确认书,但应单独提交。
7. 补充信息页面:特许人可以提供投资成本和资金来源信息。DBO提供了范本。
8. 销售代理商披露表:仅针对每个在加利福尼亚出售特许经营权的人;对于不在加利福尼亚出售特许经营权个人,不需要提交该信息。DBO提供了范本。
9. 互联网广告豁免通知。
10. 特许经营信息披露文件(FDD):所有披露的文件都须使用通俗易懂的英语,包括但不限于特许经营协议或其他带附件的协议,被特许人名单,代理商名单,财务报表,操作手册(如果需要),收据页面。
11. 经审计的财务报表:加利福尼亚州要求提供经审计的财务报表,或者对于符合条件的首次开展特许经营业务的特许人,需要提供经审核的财务报表。
12. 审计师的同意:经过审计财务报表的注册会计师或公司的签字同意。同意书必须注明特许人的法定名称,FDD的签发日期和审计报告的日期。
13. 财务保证:如果特许人在不依靠被特许人资金的情况下没有表现出履行其义务的财务能力,则DBO可能会对特许人施加财务保证的要求。
假设特许人发送了完整的FDD注册申请,加利福尼亚州将采用自动效力标准,严格意义上,FDD注册将在提交注册申请后的三十个工作日内生效。但实际上,在加利福尼亚州获准注册需要多长时间,取决于FDD和注册申请的质量和完整性,以及特许人对审查注册申请律师的意见函的回复速度。除非收到加利福尼亚州的注册通知,否则永远不要以为自己已完成注册。注册后,特许人将收到DBO的“生效令”,其中将注明特许人注册生效日和注册到期日。
注册费:675美元。
在某些情况下,特许人可以被豁免进行商业特许经营注册,如:
1、部分特许经营的豁免(Fractional Franchise Exemption):特许人向被特许人出售特许经营权时,被特许人已经拥有和经营现有业务,特许经营业务将成为被特许人现有业务的附加,并且特许经营业务的销售额将仅占被特许人总销售很小的一部分。
2、州外销售(Out of State Franchise Sales):特许人向另一州或任何领土或外国居民销售或转让特许经营权,且被特许人开展特许经营业务相关的租赁地、销售地、交易活动地等也位于加州外。
3、经验丰富的被特许人(Experienced Franchisees):满足某些特征和标准的经验丰富的被特许人可以豁免注册,审核的标准是被特许人的行业经验以及特许人与被特许人的关系。
4、优质被特许人的豁免(Sophisticated Franchisee Exemption:满足某些净资产、收入和财务经验要求的老练被特许人。
上述豁免要求需要在经验丰富的特许经营律师审查后才能确定,且需要满足DBO规定的其他要求。因此如果有任何疑问,建议进行商业特许经营注册。